7 月 2 日消息，維權(quán)投資者 SOC 投資集團(tuán)已要求美國聯(lián)邦金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查電動汽車制造商特斯拉，原因是后者正計(jì)劃將董事會規(guī)模從 8 人縮減至 7 人，并取消獨(dú)立董事席位。
特斯拉在 6 月份的委托書中宣布，甲骨文創(chuàng)始人拉里?埃里森 (Larry Ellison) 不打算在今年的年度股東大會上競選連任，該公司也不打算提名任何新的人來接替他。SOC 投資集團(tuán)敦促美國證券交易委員會 (SEC) 拒絕特斯拉的這一申請。
SOC 投資集團(tuán)辯稱，特斯拉的計(jì)劃以及其首席執(zhí)行官埃隆?馬斯克（Elon Musk）在未經(jīng)證券律師預(yù)先批準(zhǔn)的情況下繼續(xù)使用社交媒體發(fā)布重要商業(yè)信息，都違反了特斯拉和馬斯克在 2018 年與 SEC 達(dá)成的和解協(xié)議條款。
SOC 的研究總監(jiān)里奇?克萊頓（Rich Clayton）表示，該機(jī)構(gòu)長期以來始終擔(dān)心“特斯拉董事會缺乏獨(dú)立性”。他指的是 2016 年特斯拉收購太陽能公司 SolarCity。該公司由馬斯克的表親創(chuàng)立，由馬斯克出資，他本人還曾在該公司董事會任職。
克萊頓解釋稱：“董事會做出的許多決定并非是為了特斯拉的長期最佳利益著想，而是出于維護(hù)馬斯克的個(gè)人利益。我們認(rèn)為，其他長期股東應(yīng)該對董事會組成的擬議變化感到擔(dān)憂。特斯拉董事會始終不愿對股東的訴求做出回應(yīng)，做股東希望他們?nèi)プ龅氖虑?。他們可以回避股東提議和投票支持的事情?！?/p>
違反與 SEC 和解協(xié)議
SEC 曾于 2018 年起訴特斯拉和馬斯克民事證券欺詐，此前馬斯克在推特上表示，他正在考慮以每股 420 美元的價(jià)格將特斯拉私有化，并已為這筆交易“獲得資金”。這條推文促使特斯拉股價(jià)飆升，隨后甚至導(dǎo)致交易暫停。
在接下來的 16 個(gè)月里，特斯拉股價(jià)在 2019 年 6 月跌至每股 177 美元左右的三年最低點(diǎn)，然后在當(dāng)年晚些時(shí)候突破 420 美元。該股目前的交易價(jià)格約為 670 美元，去年 11 月達(dá)到 1200 美元以上的峰值。
為了滿足與 SEC 簽訂的和解協(xié)議條款，馬斯克和特斯拉分別支付了 2000 萬美元的罰款，馬斯克還同意在發(fā)布相關(guān)推文之前，由證券律師對包含可能影響特斯拉股票信息的推文進(jìn)行審查。特斯拉董事會還不得不增加獨(dú)立董事席位。
作為一家上市公司，特斯拉董事會包括了馬斯克的多名私人或商業(yè)合作伙伴，包括他的兄弟金巴爾（Kimbal）。直到最近，金巴爾還擔(dān)任過馬斯克旗下火箭公司 SpaceX 的董事會成員。
質(zhì)疑董事會獨(dú)立性
在本月致 SEC 的信中，SOC 寫道：“包括首席執(zhí)行官馬斯克的聲明在內(nèi)的大量證據(jù)表明，與和解協(xié)議的要求相反，特斯拉董事會沒有行使有效的監(jiān)督，也沒有建立可信的預(yù)先審批程序，以便馬斯克在就發(fā)表有關(guān)特斯拉重大意義的公開聲明時(shí)遵守?！?/p>
該機(jī)構(gòu)還表示：“由于未能遵守和解協(xié)議條款，特斯拉股東的股票價(jià)值出現(xiàn)了大幅波動，這在很大程度上正是源于馬斯克的即興聲明。而這種聲明當(dāng)初曾促使 SEC 對馬斯克和特斯拉采取了行動?！?/p>
根據(jù) SEC 與特斯拉之間的通信和法庭文件顯示，SEC 已經(jīng)對馬斯克和特斯拉展開了多項(xiàng)調(diào)查，內(nèi)容包括可能的內(nèi)幕交易、馬斯克披露他在推特所持股份的時(shí)間以及他是否遵守和解協(xié)議。
馬斯克還指責(zé) SEC 通過和解及其調(diào)查活動壓制他的言論自由權(quán)利，并已提出上訴，要求至少退出和解協(xié)議的部分條款。
SOC 投資集團(tuán)與工會贊助的養(yǎng)老基金合作，這些基金管理著約 2500 億美元的資產(chǎn)。該集團(tuán)通常會提交有關(guān)公司治理和社會責(zé)任的股東決議。當(dāng)其投資的公司的行為看起來不負(fù)責(zé)任，并可能對公司的長期財(cái)務(wù)健康產(chǎn)生負(fù)面影響時(shí)，他們將通知監(jiān)管機(jī)構(gòu)、其他股東和養(yǎng)老基金經(jīng)理。
SOC 的研究總監(jiān)克萊頓解釋說：“我們看到特斯拉董事會缺乏獨(dú)立性，這清楚地向我們表明，在解決任何嚴(yán)重的內(nèi)部問題、案件和指控方面，讓董事會做正確的事情將異常困難。”
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