日本科研掉出第一梯隊，是高校改革之痛？

本文來自微信公眾號：返樸 （ID：fanpu2019），作者：周舒義

日本的科研影響力一跌再跌，科研產(chǎn)出相關(guān)的多項關(guān)鍵指標跌出世界前十。日本文部科學(xué)?。∕EXT）近日發(fā)布的《日本科學(xué)技術(shù)指標 2023》（Japanese Science and Technology Indicators 2023）報告，清楚顯示了上述結(jié)論。

根據(jù)報告，日本研究人員總數(shù)位列全球第三，僅次于中國和美國，但規(guī)模龐大的隊伍并未產(chǎn)出與之相稱的成果。以全球前 10% 的高引論文為例，日本的年均發(fā)表量在去年的報告中被韓國和西班牙超越，排名跌至第十二；在這次的報告中又被伊朗超越，排名第十三，跌出歷史新低。

這份自曝其短的報告，著實讓人大跌眼鏡。畢竟，在外人印象中，日本擁有亞洲最多的頂尖科學(xué)家 —— 它是全球諾獎得主最多的前十個國家中唯一的亞洲國家。如今，日本科研為何落得如此境地？

日本科研正在“空心化”

冰凍三尺，非一日之寒。日本科學(xué)技術(shù)與學(xué)術(shù)政策研究所 (NISTEP) 的統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，20 多年來，日本科研影響力的下滑趨勢明顯。

從被引排名前 10% 的論文看，在 1999 年-2001 年、2009 年–2011 年、2019 年–2021 年這三個時間段，日本平均每年發(fā)表的論文篇數(shù)分別為 4443、4355、3767，呈下滑態(tài)勢；全球占比分別為 6%、3.8%、2%，排名從第四跌至第六，再跌至第十三，跌幅顯著。被引排名前 1% 論文的份額從 20 年前的 4.5%，一路下滑至現(xiàn)在的 1.7%，論文總數(shù)的份額也從 8.8% 下滑至 3.8%。

報告作者之一、NISTEP 科技前瞻與指標中心主任伊神正貫（Masatsura Igami）表示，“日本目前的研究環(huán)境很不理想，而且不可持續(xù)。必須著手改善研究環(huán)境?！彼J為，“日本研究人員的生產(chǎn)力其實并沒有降低。但過去幾十年來，其他國家的研究環(huán)境已經(jīng)改善了太多。”

中國就是這樣的“其他國家”—— 其研究產(chǎn)出在過去 20 年里迅速增長，和日本形成了鮮明反差。對比 1999 年-2001 年和 2019 年–2021 年這兩個時間段，中國年均發(fā)表的高被引論文（被引排名前 10%）從 1493 篇攀升到 54405 篇，增長了 35.4 倍，全球占比從 2% 增長到 28.9%，排名從第十躍升至第一。

日本科研能力式微，其實不是新聞。早在 2016 年，諾獎得主大隅良典（Yoshinori Ohsumi）就指出，日本的年輕研究人員正在減少，科研經(jīng)費也不足，科學(xué)研究正在“空心化”。他對日本熱衷實業(yè)、忽視基礎(chǔ)研究的傾向深表憂慮，認為“有用”這個詞正在戕害社會。自 2003 年以來，日本博士學(xué)位攻讀人數(shù)呈長期下降趨勢，而攻讀在職博士的人數(shù)持續(xù)上升，比例達 41.7%。近年來日本年輕研究人員急功近利的風(fēng)氣抬頭，還出現(xiàn)了小保方晴子造假這樣的丑聞。

雖然日本科學(xué)家屢屢摘得諾獎桂冠，但獎項評選存在滯后性，反映的是上世紀八、九十年代的科研水準。自 2000 年以來，日本 20 名諾貝爾科學(xué)獎得主的平均獲獎年齡為 70 歲，做出奠基性成果的平均年齡為 41 歲，平均相差 29 年。20 名獲獎?wù)咧?，僅山中伸彌（Shinya Yamanaka）一人的獲獎成果是在本世紀（2003 年）做出的。

科研經(jīng)費連年削減

對于研究水平下降的問題，學(xué)界已有很多解釋。其中比較主流的看法是，肇始于 2004 年的“國立大學(xué)法人化”改革，衍生出的一系列問題，損害了日本的科研能力。

國立大學(xué)是日本科研產(chǎn)出的主力，而“國立大學(xué)法人化”改革，讓其獲得了獨立法人資格，擺脫了文部科學(xué)省的直接控制，實現(xiàn)了部分私有化。

改革是多方因素共同推動的結(jié)果：彼時，日本人口老齡化導(dǎo)致學(xué)齡人口不足，高校生源競爭加劇，部分學(xué)校面臨學(xué)生不足、瀕臨倒閉的窘境；經(jīng)濟在泡沫破滅后陷入長期低迷，政府財政面臨較大壓力。1999 年，小淵政府確立了 10 年內(nèi)削減 25% 公務(wù)員數(shù)量的目標，當(dāng)時的國立大學(xué)共有 12.5 萬教職員工，均屬國家公務(wù)員編制，于是法人化改革順理成章地提上了議程。

改革的初衷，是提高國立大學(xué)的“自律性”和“自主性”，使之“富有個性”和“具有魅力”。具體措施包括取消高校教師公務(wù)員編制、建立中期評估制度、縮減政府撥款等等。提案甫一推出，即遭到來自國立大學(xué)的強烈抵抗。幾經(jīng)辯論、妥協(xié)，2003 年 7 月 16 日，《國立大學(xué)法人法》正式公布，自 2004 年 4 月 1 日起正式實施。

自此開始，日本對國立大學(xué)的資助金額以每年 1% 的比例削減，從 2004 年的 1.24 萬億日元下降到 2022 年的 1.08 萬億日元。到 2019 年，日本高等教育公共支出僅占 GDP 的 0.5%（美國為 0.9%）。

伊神正貫分析，資金不足正是日本科研下滑的重要原因。報告顯示，過去二十年里，美國、德國高校領(lǐng)域的研究經(jīng)費上漲了 80%，法國上漲了 40%，韓國增長至四倍，而中國足足增長了十倍。相比之下，日本僅增長了 10%。

立校超過百年，曾出過諾貝爾化學(xué)獎得主鈴木章（Akira Suzuki）的北海道大學(xué)，在經(jīng)費連年削減的壓力下，2016 年曾一度宣布預(yù)備大幅裁員。即便北海道大學(xué)每年都達成了劃定的各項教學(xué)研究指標，但日本政府在未來持續(xù)削減高教經(jīng)費的方向不變，因此需在六年內(nèi)再壓低 14.4% 的人事成本，相當(dāng)于 205 名專任教授的薪資。

有研究表明，2006 年到 2009 年間，在政府財政支持減少的背景下，超過半數(shù)的國立大學(xué)無法憑借學(xué)費和附屬醫(yī)院收入彌補差額。即使納入不斷增長的“競爭性經(jīng)費”，仍然有約四成的國立大學(xué)面臨財政困難。

學(xué)術(shù)界職業(yè)前景黯淡

經(jīng)費連年削減，受沖擊最嚴重的，是渴望謀一份職位的科研新人。在日趨激烈的競爭下，找一份教職越來越難，找到的教職也越來越不穩(wěn)定。據(jù)一項 2015 年的調(diào)查顯示，35% 的國立大學(xué)在教授退休后不考慮補缺。統(tǒng)計顯示，在全體國立大學(xué)中，35 歲以下年輕教師所占比例從 2004 年的 13.4% 下降到 2013 年的 9.8%，但短聘教職比例從 2007 年的 52.9% 上升到 2013 年的 73.5%。

在日本，研究團隊普遍盛行論資排輩，資深研究員掌控著研究方向和資源，新人通常只能扮演輔助角色。資源的持續(xù)收緊，讓年輕人更難有出頭之日。伊神正貫指出，目睹同儕在熬資歷中苦苦掙扎，可能會勸退年輕科學(xué)家投身科研事業(yè)。他說，過去二十年來，日本的博士生數(shù)量減少了 21%。吸引經(jīng)驗比本科生、碩士生更豐富的博士生進入實驗室，將是提高日本科研影響力的關(guān)鍵?！芭c過去相比，日本的研究環(huán)境并沒有改善，隨著大學(xué)越來越多地為研究人員提供短聘崗位，學(xué)術(shù)界的職業(yè)前景只會變得更加黯淡?！?/p>

在削減直接撥款金額的同時，法人化改革也引入了大量“競爭性經(jīng)費”作為補償。但這又造成了新的問題：迫于經(jīng)費不足，研究人員不得不忙于應(yīng)付各種考核評估來爭取“競爭性經(jīng)費”，這些行政事務(wù)嚴重擠占了實際用于科研的時間。

根據(jù)文部科學(xué)省 2020 年的一項調(diào)查，2002 年到 2018 年，日本高校研究人員的實際研究時間占比從 47% 下降至 33%。2023 年 4 月，一項針對日本 81 所大學(xué) 980 名醫(yī)院醫(yī)生的調(diào)查顯示，平均有 50% 的講師、近 65% 的助理教授每周科研時間不足 5 小時，還有 15% 的助理教授根本無法開展研究工作。

此外，由于財政緊缺，學(xué)校配置的后勤員工嚴重不足，很多與科研無關(guān)的雜事都要研究人員親力親為，這讓本不富裕的研究時間雪上加霜?！皬膶嶒炇彝鈬蓡T的簽證文件，到房東打來電話說你的學(xué)生拖欠房租 —— 只要你是項目負責(zé)人（principal investigator），這些你都得管。”日本豐橋技術(shù)科學(xué)大學(xué)（Toyohashi University of Technology）的小野遙（Haruka Ono）在接受 Nature 采訪時表示。她曾發(fā)起一項調(diào)查，結(jié)果顯示，研究時間不足是日本科研新人對工作不滿的重要原因，他們認為行政事務(wù)過于繁重。

日本科學(xué)委員會（Science Council of Japan）的科研新人代表、日本東京大學(xué)計算生物學(xué)家?guī)r崎涉（Wataru Iwasaki）表示，希望配備額外的后勤員工，包括行政人員、實驗室技術(shù)員和業(yè)務(wù)專員，好讓研究人員專注于科研。目前，日本大學(xué)平均每 20 名研究人員配備 1 名后勤員工，明顯落后于其他主要國家。小野遙補充道，更多的后勤員工可以更好地扶持新人進行自主研究，有助于打破論資排輩的壁壘。

此外，自籌經(jīng)費也對弱勢大學(xué)造成了沉重壓力，馬太效應(yīng)愈加明顯。一些著名綜合性大學(xué)在法人化第一年獲得的外部資金就達 269 億日元，而一些以文科為主的地方國立大學(xué)或教育類大學(xué)在第一年僅獲得不到 1 億日元的外部資金。為了爭取更多經(jīng)費，大學(xué)不得不響應(yīng)政府的“指揮棒”，降低基礎(chǔ)研究比重，向應(yīng)用研究靠攏。日本學(xué)界呈現(xiàn)出“產(chǎn)業(yè)化”、“空心化”的趨勢?！案咝Ｑ芯咳藛T被要求更多地在教學(xué)、產(chǎn)業(yè)合作和社區(qū)參與方面扮演多面手。在醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，青年研究人員需要承擔(dān)更多的臨床工作，來保證醫(yī)院的收入?！?伊神正貫說，“大學(xué)以多種方式回報社會誠然有好處，但這擠占了專注研究的時間?！?/p>

為走出困局，日本政府做了一系列的修補舉措。例如 2021 年，日本公布了一項總額 10 萬億日元（合 750 億美元）的大學(xué)基金計劃。該基金由政府出資設(shè)立，將于 2024 財年開始運營，旨在效仿美國私人研究機構(gòu)的模式，投資股票、債券，預(yù)計年回報率為 3%。相關(guān)人員表示，參與計劃的大學(xué)預(yù)計獲得最長為期 25 年的資金支持。2023 年 9 月，日本東北大學(xué)成為該計劃的唯一候選者。

大學(xué)法人化改革，或是大勢所趨，但其中的利弊得失，現(xiàn)階段尚不能蓋棺定論。正如經(jīng)合組織在 2004 年的一份報告中所提到的 ——“法人化制度雖然不能說是錯的，但也不能說是對的?！痹诟母锿苿又?，日本東北大學(xué)工學(xué)研究科名譽教授原山優(yōu)子（Yuko Harayama）寫道，法人化改革的路徑有兩種：“Big-bang（激進主義）”和“Gradualism（漸進主義）”?；蛟S就像這兩個單詞暗示的那樣：日本科研產(chǎn)出沒有“Big-bang”，并不是研究人員們不夠努力 —— 因為不論是科研還是改革，都需要更多時間。

主要參考來源

• [1] https://nistep.repo.nii.ac.jp/records/2000006

• [2] https://www.nature.com/articles/d41586-023-03290-1

• [3] https://ajmc.jp/news/2023/04/18/5051/

• [4] https://www.nature.com/articles/d41586-023-00666-1

• [5] https://www.mext.go.jp/a_menu/koutou/houjin/1418116.htm

• [6] https://www.airitilibrary.com/Article/Detail/P20220316001-202201-202203230012-202203230012-91-114

• [7] https://iss.ndl.go.jp/books/R000000004-I023750713-00

• [8] https://www3.nhk.or.jp/nhkworld/en/news/backstories/267/

• [9] “Japanese Science and Technology Indicators 2023”，NISTEP RESEARCH MATERIAL No. 328, National Institute of Science and Technology Policy, Tokyo. DOI：https://doi.org/10.15108/rm328e

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