1 月 25 日消息，自成立以來，人工智能初創(chuàng)公司 OpenAI 一直秉持公開透明的原則，承諾向公眾開放其內(nèi)部文件。然而，去年 11 月的人事變動(dòng)似乎標(biāo)志著這一承諾的改變?！哆B線》雜志要求獲取這些文件的副本，卻遭到了出人意料的拒絕。
2015 年，埃隆?馬斯克（Elon Musk）等科技大佬共同創(chuàng)立了 OpenAI，作為一家非營利性研究實(shí)驗(yàn)室。他們宣稱，OpenAI 將讓社會(huì)和公眾參與到強(qiáng)大人工智能的開發(fā)中來，打破谷歌等科技巨頭的封閉模式。本著這種精神，OpenAI 從成立之初就向美國稅務(wù)機(jī)關(guān)提交報(bào)告，稱任何公眾都可以查看其管理文件、財(cái)務(wù)報(bào)表和利益沖突規(guī)則的副本。
然而，《連線》雜志上個(gè)月要求 OpenAI 提供這些文件時(shí)，該公司卻以政策改變?yōu)橛桑惶峁┝艘环菪畔⒘亢苌俚呢?cái)務(wù)報(bào)表，大量業(yè)務(wù)信息被遺漏。該公司發(fā)言人尼科?菲利克斯（Niko Felix）表示：“我們應(yīng)要求提供財(cái)務(wù)報(bào)表。自 2022 年以來，OpenAI 的做法與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)保持一致，不再公開分享額外的內(nèi)部文件?！?/p>
悄然放棄承諾
OpenAI 顯然已背棄其長期秉持的透明度原則，這一轉(zhuǎn)變掩蓋了眾多關(guān)鍵信息。這些信息對(duì)于揭示這家在人工智能領(lǐng)域具有舉足輕重地位的公司近期幾近崩潰的內(nèi)幕至關(guān)重要，同時(shí)也有助于外界洞察其脆弱性。去年 11 月，OpenAI 董事會(huì)突然解雇了首席執(zhí)行官薩姆?阿爾特曼（Sam Altman），并在聲明中暗示其不值得信賴，已對(duì) OpenAI 確保人工智能“造福全人類”的使命構(gòu)成威脅。然而，員工和投資者的強(qiáng)烈反對(duì)迅速迫使董事會(huì)恢復(fù)了阿爾特曼的職務(wù)，并驅(qū)逐了大部分董事會(huì)成員。重組后的董事會(huì)誓言要審視這場危機(jī)，并實(shí)施結(jié)構(gòu)性改革以重贏股東信任。
深入了解 OpenAI 的利益沖突政策，不難發(fā)現(xiàn)新董事會(huì)對(duì)阿爾特曼及其外部事業(yè)的影響非同小可。這其中包括他對(duì)眾多從事人工智能項(xiàng)目的初創(chuàng)公司以及一家核反應(yīng)堆制造商的個(gè)人投資。據(jù)知情人士透露，阿爾特曼在 OpenAI 的日常工作與其個(gè)人項(xiàng)目存在千絲萬縷的聯(lián)系，這在一定程度上導(dǎo)致了董事會(huì)成員對(duì)他的不信任?！哆B線》雜志此前曾報(bào)道，OpenAI 曾于 2019 年簽署意向書，擬從阿爾特曼投資的初創(chuàng)公司 Rain 手中購買 5100 萬美元的人工智能芯片，但至今尚未履行承諾。面對(duì)質(zhì)疑，菲利克斯辯稱，阿爾特曼的投資已經(jīng)通知董事會(huì)，且遵循了管理潛在利益沖突的程序。
OpenAI 的管理文件或許能揭示該公司是否已經(jīng)采取措施來穩(wěn)定其不同尋常的公司結(jié)構(gòu)，并可能安撫了微軟等支持者。OpenAI 在 2016 年向美國國稅局提交的免稅申請(qǐng)文件顯示，一小部分董事會(huì)成員即有可能控制公司并驅(qū)逐阿爾特曼。而截至 2022 年的文件顯示，OpenAI 的管理文件從未發(fā)生過“重大變化”。然而，在阿爾特曼回歸后，幾乎可以肯定的是該公司已對(duì)相關(guān)政策進(jìn)行了更新，允許微軟在非營利組織董事會(huì)中獲得一個(gè)無投票權(quán)的觀察員席位。此前，微軟首席執(zhí)行官薩蒂亞?納德拉（Satya Nadella）曾公開抱怨，阿爾特曼被解雇讓他感到措手不及。至于當(dāng)時(shí)是否還進(jìn)行了其他更改，至今仍是一個(gè)謎。
當(dāng)《連線》雜志要求 OpenAI 提供其在美國國稅局備案文件中承諾公開的資料時(shí)，卻遭到了這家非營利組織律師的拒絕。這意味著一個(gè)原本以透明度為基礎(chǔ)的項(xiàng)目日益走向封閉的趨勢。OpenAI 曾慷慨地分享過其人工智能發(fā)明的大量細(xì)節(jié)，但最近卻對(duì)其最著名產(chǎn)品 ChatGPT 背后的技術(shù)細(xì)節(jié)和數(shù)據(jù)守口如瓶。公司發(fā)言人菲利克斯表示，OpenAI 已經(jīng)公開了美國國稅局和加州總檢察長所要求的所有材料，并定期發(fā)布有關(guān)其研究和安全工作的信息。同時(shí)，它還以 ChatGPT 等工具的形式免費(fèi)提供了其研究成果。
OpenAI 的開放性下降自 2019 年以來愈發(fā)明顯。當(dāng)時(shí)，這家非營利組織創(chuàng)建了一家營利性子公司，以支持其大部分人工智能開發(fā)并吸引外部投資。這一舉措為 OpenAI 與微軟的合作奠定了基礎(chǔ)，但同時(shí)也促使其改變開放政策埋下伏筆。OpenAI 的聯(lián)合創(chuàng)始人、如今的競爭對(duì)手馬斯克去年 11 月曾諷刺稱，該公司應(yīng)該被稱為“超級(jí)閉源以追求最大利潤的 AI 公司”。
開放性降低，緊守內(nèi)部秘密
OpenAI 的非營利性董事會(huì)保留了對(duì)公司活動(dòng)和技術(shù)的最終決策權(quán)。按照美國的法律，所有非營利組織必須在收到要求時(shí)向美國國稅局公開其年度報(bào)表的副本。同時(shí)，這些組織必須在提交的文件中明確指出，其是否有其他如章程、治理規(guī)則或利益沖突政策等文件可供公眾查閱。
許多知名的非營利組織，例如比爾及梅琳達(dá)?蓋茨基金會(huì)，會(huì)公開其關(guān)于沖突和職場關(guān)系的規(guī)章制度，但這樣的做法并不普遍。全美非營利組織委員會(huì)的首席運(yùn)營和溝通官里克?科恩（Rick Cohen）就表示：“對(duì)于許多非營利組織而言，公開其內(nèi)部政策或管理文件并非常見做法?！?/p>
然而，在 OpenAI 連續(xù)七年的年度文件中，均表示該公司“應(yīng)要求”提供這些文件。不過，目前并不清楚是否有人真的提出過此類要求，因?yàn)?OpenAI 并未披露相關(guān)信息。
上個(gè)月，《連線》雜志曾要求 OpenAI 提供管理文件、沖突規(guī)則和財(cái)務(wù)報(bào)表等文件。在等待兩天無果后，該雜志記者親自前往 OpenAI 位于舊金山的總部，希望能查看這些文件。但接待人員卻通過對(duì)講機(jī)拒絕了他們的請(qǐng)求，并且沒有再進(jìn)一步聯(lián)系。OpenAI 在 2023 年向美國國稅局提交的文件中已經(jīng)改變了之前的政策，而這份文件要到今年晚些時(shí)候才會(huì)到期。
為了加強(qiáng)非營利組織的透明度，美國稅法規(guī)定這些組織必須至少向美國國稅局提交年度報(bào)告。如果這些報(bào)告沒有公布在組織的網(wǎng)站上，那么在收到要求的當(dāng)天，這些報(bào)告需要在辦公室供公眾查閱。然而，《連線》記者發(fā)現(xiàn)，OpenAI 既沒有在自己的網(wǎng)站上公布這些報(bào)告，也未在辦公室提供以供公眾查閱。美國國稅局的文件明確指出，違規(guī)者可能會(huì)面臨每天 20 美元，最高 1 萬美元的罰款。但由于稅法的保密條款，美國國稅局拒絕對(duì)此發(fā)表評(píng)論。OpenAI 也未被指控有任何不當(dāng)行為，但其發(fā)言人菲利克斯表示，這些報(bào)告其實(shí)可以通過政府和研究數(shù)據(jù)庫在線獲取。
即使非營利組織向美國國稅局表示，他們的內(nèi)部文件對(duì)公眾開放，但實(shí)際上很難獲得。喬治敦大學(xué)專門研究非營利組織問題的法學(xué)教授布萊恩?加勒（Brian Galle）說：“當(dāng)我向某個(gè)組織索要其公開報(bào)表時(shí)，基本上從未得到過，除非我同時(shí)抄送國稅局和該組織的總法律顧問?！?/p>
公開文件所含信息過少
OpenAI 在回應(yīng)《連線》雜志的要求時(shí)，僅提供了 2022 年的財(cái)務(wù)報(bào)表，但這份報(bào)表卻并未涵蓋其最重要的營利性部門數(shù)據(jù)，也就是銷售 ChatGPT 和其他服務(wù)的部門。OpenAI 解釋稱，這是為了保護(hù)商業(yè)機(jī)密。
這份報(bào)表顯示，其收入僅為 4.4 萬美元，支出為 130 萬美元。盡管這對(duì)于一個(gè)非營利組織來說似乎是一個(gè)合理的數(shù)字，但與營利性部門的業(yè)績相比，顯然存在著巨大的反差。據(jù)稱，OpenAI 的營利性部門去年的銷售額高達(dá)數(shù)億美元，支出更是遠(yuǎn)超此數(shù)。
OpenAI 的營利性部門投資者和員工或許能夠接觸到公司的一些內(nèi)部記錄，但他們受到保密協(xié)議的約束，不能對(duì)外透露。而由于 OpenAI 的非營利組織部分幾乎不接受公眾的支持，因此缺乏更加透明的動(dòng)機(jī)。與之相比，許多非營利組織為了贏得捐贈(zèng)者或放松捐贈(zèng)者的錢包，必須更加透明。
OpenAI 可能會(huì)通過保持開放贏得更多客戶的忠誠或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的信任。但阿爾特曼表示，在去年 11 月份的人事劇變后，該公司沒有失去任何客戶，且受到了政界人士的熱烈歡迎，但這并不能掩蓋其缺乏透明度的事實(shí)。
如果 OpenAI 的政策不改變，許多關(guān)于這個(gè)影響力越來越大的組織的事情可能永遠(yuǎn)不會(huì)被公眾所知，比如新董事會(huì)是否會(huì)修改利益沖突政策以更好地監(jiān)督阿爾特曼和其他高管?；厮莸?2022 年，我們可能只需要按一下 OpenAI 總部的門鈴就能得到答案。
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