IT之家 7 月 3 日消息,據(jù)路透社報道,蘋果公司前企業(yè)法律總監(jiān) Gene Levoff 因內(nèi)幕交易被美國證券交易委員會處以 115 萬美元(IT之家備注:當前約 838.3 萬元人民幣)的罰款。去年年底,Levoff 被判處緩刑四年和罰款,避免了潛在的兩年監(jiān)禁。
當時罰款金額尚未確定,但法官在本周二做出了裁決。法官表示,盡管 Levoff 的生活并不奢靡,但他的行為“特別惡劣”。
Levoff 在蘋果公司負責監(jiān)督員工是否遵守公司內(nèi)幕交易政策,這就是法官認為他的違規(guī)行為尤為嚴重的原因。
由于 Levoff 的職責是防止公司內(nèi)部人員進行內(nèi)幕交易,因此他可以提前獲取蘋果的盈利數(shù)據(jù),這些數(shù)據(jù)在公布給公眾之前他都可知曉。他利用這些信息在公司業(yè)績好于預(yù)期時買入股票,在業(yè)績低于預(yù)期時賣出股票。通過這些非法交易,Levoff 獲利約 27.7 萬美元,并避免了約 37.7 萬美元的損失。
例如,在 2015 年 7 月,Levoff 知道蘋果公司第三季度的 iPhone 銷量將低于分析師預(yù)期,因此他在 7 月 17 日至 21 日期間(即蘋果收益信息公布之時)拋售了價值 1000 萬美元的蘋果股票。公布后,蘋果股價下跌超過 4%。
Levoff 在蘋果公司任職時間為 2011 年至 2018 年,他濫用內(nèi)幕信息的行為發(fā)生在 2011 年至 2016 年之間。2018 年 9 月,當局聯(lián)系蘋果公司后,Levoff 被解雇。2022 年 6 月,Levoff 對六項與內(nèi)幕交易相關(guān)的證券欺詐罪名供認不諱。聯(lián)邦檢察官要求判處 Levoff 監(jiān)禁,以威懾其他公司高管進行內(nèi)幕交易,但法官認為 Levoff 被解雇且無法再執(zhí)業(yè)律師,因此無需判處監(jiān)禁。
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